WI0關(guān)于投資的基本原則

1.國際投資與國際貿(mào)易的關(guān)系

　跨國公司控制著當(dāng)代國際貿(mào)易的主要流向和基本內(nèi)容。90年代以來,與跨國公司投資相關(guān)的國際貿(mào)易占世界貨物貿(mào)易的60%、服務(wù)貿(mào)易的70%和技術(shù)貿(mào)易的80%。以跨國公司為主體的國際直接技資數(shù)額和直接技資累積存量不斷擴(kuò)大,直接技資對各國經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響,同時(shí),技資國和東道國以及技資者和東道國之間圍繞著直接投資方面的矛盾與糾紛也不斷增多。為了減少和消除矛盾與糾紛,迫切需要加強(qiáng)國際技資協(xié)調(diào)與合作,各國通過雙邊條約、多邊協(xié)定和國際公約來加強(qiáng)技資保護(hù)和規(guī)范。目前,國際投資糾紛的解決主要依據(jù)三個(gè)國際組織公約:解決投資爭端國際中心公約、多邊技資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約和世界貿(mào)易組織協(xié)議。

　2.〈與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議〉 WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》(TRIMS)分9條1附件。

　(1)東道國實(shí)施的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施

　①東道國政府引進(jìn)外資中的投資措施。通常,各國在引進(jìn)外資的技資中,采取的附加要求措施如下:當(dāng)?shù)睾恳?在生產(chǎn)中使用一定價(jià)值的當(dāng)?shù)赝度搿?

　 貿(mào)易平衡要求:進(jìn)口要與一定比例的出口相當(dāng)。

　 外匯平衡要求:規(guī)定進(jìn)口需要的外匯應(yīng)來自公司出口及其他來源的外匯收入的一定比例。

　 外匯管制:限制使用外匯,從而限制進(jìn)口。

　 國內(nèi)銷售要求:要求公司在當(dāng)?shù)劁N售一定比例的產(chǎn)品,其價(jià)值相當(dāng)于出口限制的水平。

　 生產(chǎn)要求:要求某些產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)。

　 出口實(shí)績要求:規(guī)定應(yīng)出口一定比例的產(chǎn)品。

　 產(chǎn)品授權(quán)要求:要求投資者用以規(guī)定的方式生產(chǎn)指定產(chǎn)品供應(yīng)特定的市場。

　 生產(chǎn)限制:不允許公司在東道國生產(chǎn)特定產(chǎn)品或建立生產(chǎn)線。

　 技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求:要求非商業(yè)性地轉(zhuǎn)讓規(guī)定的技術(shù)或在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行一定水平和類似的研究與開發(fā)活動。

　 許可要求:要求投資者取得與其在本國使用的類似或相關(guān)技術(shù)的許可證。　

　 匯款限制:限制外國投資者將技資所得匯回本國的權(quán)利。當(dāng)?shù)毓煞菀?規(guī)定公司股份的一定百分比由當(dāng)?shù)丶假Y者持有。

　②協(xié)議規(guī)定禁止使用的投資措施。

　其中不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第三條國民待遇原則的投資措施,包括那些國內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性實(shí)施的投資措施,或者為了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的技資措施。具體指以下兩項(xiàng):當(dāng)?shù)爻煞?含量)要求,要求外商投資企業(yè)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品中必須有一定比例的零部件是從東道國當(dāng)?shù)刭徺I或者是當(dāng)?shù)厣a(chǎn)的,而這種要求可以任何方式表達(dá)出來:貿(mào)易(外匯)平衡要求,規(guī)定外商技資企業(yè)為進(jìn)口而支出的外匯,不得超過該企業(yè)出口額的一定比例。其中不符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十一條一般取消進(jìn)口數(shù)量限制原則的投資措施,包括國內(nèi)法律或行政條例規(guī)定的強(qiáng)制性執(zhí)行的措施,或者為了獲得一項(xiàng)利益必須與之相符合的投資措施。具體包括:貿(mào)易(外匯)平衡要求,對外商技資企業(yè)的進(jìn)口作出一般的限定,或規(guī)定不得超過該企業(yè)出口量或出口值的一定比例;進(jìn)口用匯限制,規(guī)定外商技資企業(yè)用于生產(chǎn)所需的進(jìn)口額應(yīng)限制在該企業(yè)所占有的外匯的一定比例內(nèi);國內(nèi)銷售要求,規(guī)定外商投資企業(yè)要有一定數(shù)量的產(chǎn)品在東道國銷售。二者相結(jié)合,協(xié)議中屬于禁止使用的投資措施主要有4項(xiàng),即當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求、進(jìn)口用匯限制和國內(nèi)銷售要求。但協(xié)議并未要求成員不得實(shí)施出口實(shí)績,技術(shù)轉(zhuǎn)讓和外資比例等投資措施。

　(2)例外條款與發(fā)展中國家成員

　①1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定中的所有例外都可以視其具體情況適用于該協(xié)議。

　②發(fā)展中國家成員可以享受特殊優(yōu)惠。考慮到發(fā)展中國家在貿(mào)易和投資方面的實(shí)際情況和特殊要求,他們可以暫時(shí)自由地背離國民待遇和一般取消數(shù)量限制原則,但這種自由地背離應(yīng)符合1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十八條的規(guī)定,即主要是為了平衡外匯收支和扶植國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等目的。

　③考慮到發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家的特殊情況,協(xié)議規(guī)定了過渡期,發(fā)展中國家是5年,最不發(fā)達(dá)國家是7年。

　(3)通知和過渡期安排

　世貿(mào)組織成員應(yīng)在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議,,生效后90天內(nèi),向該組織的貨物貿(mào)易理事會通告他們正在實(shí)施的與該協(xié)議不相符的所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,不僅包括其基本特征,還包括其一般的和具體的實(shí)施情況。上述措施要限制取消,這個(gè)期限(即過渡期)是:發(fā)達(dá)國家成員2年,發(fā)展中國家成員5年,最不發(fā)達(dá)國家成員7年。貨物貿(mào)易理事會應(yīng)發(fā)展中國家成員的要求,可以延長其過渡期,但要求方必須證明在執(zhí)行該協(xié)議時(shí)的特殊困難。在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議"生效前180天內(nèi)開始實(shí)施與“協(xié)議"不符的投資措施不享受過渡期,應(yīng)立即予以取消。在過渡期內(nèi),為了不對已建立的外商投資企業(yè)造成不利影響,成員可以在兩種情況下將那些已用于這些已建企業(yè)的具體技資措施用于新建的外商技資企業(yè)。這兩種情況是指:①新建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同;②有必要避免在新建企業(yè)與已建企業(yè)間造成扭曲的競爭條件。在以上兩種情況下采用的技資措施,應(yīng)當(dāng)向貨物貿(mào)易理事會通報(bào),并且要同對已建企業(yè)實(shí)施的技資措施一起取消。

　(4)建立與貿(mào)易有關(guān)的技資措施委員會

　該委員會向世貿(mào)組織所有成員開放。委員會應(yīng)選舉主席和副主席,每年至少召開一次會議。應(yīng)任何成員的請求,可隨時(shí)開會。該委員會的職責(zé)是:執(zhí)行貨物貿(mào)易理事會分配的任務(wù),并向成員提供與貿(mào)易有關(guān)的投資措施的運(yùn)行和執(zhí)行有關(guān)任何問題的咨詢服務(wù),同時(shí),還負(fù)責(zé)監(jiān)督與貿(mào)易有關(guān)的技資措施的運(yùn)行和執(zhí)行情況,并每年向貨物貿(mào)易理事會報(bào)告這方面的情況。

　(5)透明度要求

　除必須遵守1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十條“貿(mào)易條例的公布和實(shí)施,,以及分別于1979年和1994年通過的“關(guān)于通知、磋商、爭端解決與監(jiān)督,,和“關(guān)于通知程序的部長決議,,以外,每個(gè)成員都應(yīng)向世貿(mào)組織秘書處通告可以找到與貿(mào)易有關(guān)技資措施的出版物。但成員可以不公開有礙法律實(shí)施或?qū)_利益及特定企業(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。

　(6)磋商與爭端解決

　1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十二條和第二十三條爭端解決的程序與規(guī)則適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施項(xiàng)下的協(xié)商與爭端解決。

　(7)貨物貿(mào)易理事會定期檢查

　在“建立世界貿(mào)易組織協(xié)議"生效5年內(nèi),貨物貿(mào)易理事會將對協(xié)議的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,并視具體情況提出修改建議,同時(shí),考慮該協(xié)議是否需要補(bǔ)充有關(guān)投資政策和競爭政策方面的規(guī)定。