現(xiàn)行中介機構(gòu)監(jiān)管體制？

根據(jù)香港現(xiàn)行的對中介機構(gòu)的監(jiān)管體制，證監(jiān)會具有監(jiān)管中介機構(gòu)的法定職責，香港交易所也是以自己的方式在對中介機構(gòu)的監(jiān)管中發(fā)揮著一定的作用。

證監(jiān)會主要負責監(jiān)管保薦人及其他的注冊中介機構(gòu)。根據(jù)《證券及期貨條例》的規(guī)定，沒有注冊的機構(gòu)個個人不能從事證券交易或作為投資顧問。包括不得處理首次公開招股申請。證監(jiān)會有權(quán)力對被發(fā)現(xiàn)沒有履行本身職責者予以譴責、停牌或除牌處分，也可以對經(jīng)證實有失當行為的中介機構(gòu)或個人處以罰款，最高罰款額為1000萬港元或因失當行為所獲取利潤或所避免損失金額的3倍，以其中較高者為準。

香港交易所則是根據(jù)《證券及期貨條例》的有關(guān)規(guī)定，通過其制定的上市規(guī)則對保薦人參與公司上市業(yè)務(wù)的資格提出要求。如《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》規(guī)定，保薦人須在證監(jiān)會注冊成為投資顧問或證券交易商，或必須由證監(jiān)會宣布為獲豁免交易商，并必須遵守證監(jiān)會制定的《企業(yè)融資顧問操守準則》。目前《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》要求在創(chuàng)業(yè)板上市的公司上市后首兩年內(nèi)必須聘請保薦人，同時還規(guī)定了保薦人的資格標準，以及對保薦人參與首次公開招股時的經(jīng)驗要求和具有相關(guān)經(jīng)驗雇員的數(shù)目要求。為保證保薦人的資格及工作合乎要求，香港交易所還制定了《保薦人標準守則》。但香港交易所對違規(guī)的保薦人沒有處罰權(quán)，此外，主板《上市規(guī)則》沒有要求保薦人必須在證監(jiān)會注冊，只要求“保薦人須根據(jù)所有已的的資料，確信發(fā)行人適合上市”。