為加強對上市保薦人及中介機構(gòu)的監(jiān)管，證監(jiān)會和香港交易所做了什么工作？

做了如下工作：1 建議修訂《公司條例》，把確保招股書內(nèi)容準確的法律責(zé)任范圍擴大到保薦人及其他中介人士；

2 證監(jiān)會將參照國際證監(jiān)會組織發(fā)布的關(guān)于《處理賣方證券分析員利益沖突的原則聲明》，制定香港的“分析員守則”；

3 證券會擬引入“扣分制”監(jiān)管保薦人，并處分失職的保薦人；

4 香港交易所擬實行“認可名單制度”和“黑名單制度”，監(jiān)管范圍是包括上市保薦人在內(nèi)的所有中介人；

5 香港交易所發(fā)出咨詢文件，擬要求參與招股工作的所有中介人，包括保薦人、會計師、律師，必須與公司董事一同在招股書上簽署，各自對自己負責(zé)的部分承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

6 由于注冊會計師屬香港“會計師公會”監(jiān)管，證監(jiān)會已向該公會建議制定《民營企業(yè)核數(shù)工作指引》，并希望該公會加強對注冊會計師的監(jiān)管，使協(xié)助公司上市的會計從業(yè)人員的角色更加獨立。