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    企業重組上市IPO

    注冊新加坡基金管理公司需要申請哪種金融牌照

    新加坡想要開展資產管理業務,首先需要注冊一間私人有限公司,然后,通過公司向金管局申請資產管理牌照,也稱為資本市場服務牌照(Capital Market Service License,簡稱CMS牌照)。

    需要申請新加坡CMS牌照的業務
    任何機構申請相關類別的業務必須先設立對應的經營實體,確保滿足擬申請業務的財務、專業資質、組織結構、業務拓展計劃及風險應對等方面的要求,填報對應的申請表格,同時提交其他要求的材料。 
    CMS牌照涉及9類業務,分別是:
    (1)證券交易;(2)期貨合約交易;(3)杠桿 式外匯買賣;(4)公司財務顧問;(5)基金管理;(6)證券融資;(7)提供證券保管 服務;(8)房地產投資信托管理;(9)信用評級服務。
    申請人可以自行選擇其中一項或 多項經營,但須滿足相應的監管要求。以資金管理活動為主要經營活動的公司稱為基金管理公司(Fund Management  Companies,簡稱 FMCs)。新加坡基金管理公司可以分為 LFMC(Licensed FMC,執照基金 管理公司)和 RFMC(Registered FMC,注冊基金管理公司)兩類,即在新加坡從事資金管 理活動,要么持有 CMS 基金管理牌照,要么向新加坡金管局注冊為 RFMC(Registered  Fund Management Companies)。其中 LMFC 又包括 A/ILFMC 和零售 LFMC。

    如何注冊新加坡基金管理公司
    在新加坡,以資金管理活動為主要經營活動的公司稱為基金管理公司(Fund Management Companies,簡稱 FMCs)。新加坡的基金管理公司可以分為兩類:
    1、RFMC(Registered FMC,注冊基金管理公司);
    2、LFMC(Licensed FMC,執照基金管理公司)。另外,風險投資基金經理也可以申請在風險投資基金經理(VCFM)制度下運作。
    RFMC無需持有CMS牌照即可開展基金管理活動,因此,以前作為豁免基金經理(EFM)運作的公司現在被稱為RFMC。
    RFMC受到的合規要求和監督較少,但是RFMC則只能向不超過30名合格投資者提供基金管理服務,在這30名合格者中,不超過15名可以為基金或類似基金結構的有限合伙制,且管理資產總額(AUM)不能超過2.5億新幣。當MAS授權通知并在MAS網站的在線目錄中包含該RFMC的名稱,基金管理公司就可以開始其業務運營。
    LFMC 執照基金管理公司:
    LFMC指的是已經取得CMS牌照的基金管理公司。LFMC包括A/I LFMC(合格投資者LFMC)和Retail LFMC(零售散戶LFMC):
    1、A/I LFMC只能對合格投資者提供基金管理服務,但對合格投資者的數量沒有限制;
    2、Retail LFMC能夠向任何類型的投資者提供基金管理服務。

    新加坡CMS牌照的申請要求
    1、申請機構必須具備良好的市場聲譽,并至少在最近五年內在新加坡資本市場或相關領域開展過相關業務。
    2、申請機構及其子公司,或者關聯公司在其母國擁有較好的實力。
    3、申請機構需嚴格遵守其母國監管。
    4、申請機構必須滿足MAS的要求,MAS將會高效,公正、公平地履行其職責。
    5、申請機構在新加坡必須設立實體辦公地點。
    6、申請機構主要從事的業務須是SFA規定的活動之一。
    7、申請機構董事會至少要有2人或以上,其中至少有1人常駐在新加坡。
    8、申請機構的CEO必須常駐新加坡。
    新加坡金管局可能需要長達6個月的時間來審核 RFMC、A/I LFMC 和零售LFMC 的申請,而VC LFMC的審核時間約需4個月。
    在審核過程結束時,新加坡金管局將會向成功的申請人發出原則性批準函,他們將有長達6個月的時間來滿足原則性批準函的要求。這些要求通常涉及提供某些承諾、補充股本或委任某些關鍵人員。此階段的時間表取決于申請人滿足要求的速度。
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