在香港從事特定業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)?zhí)厥馀普詹拍芎戏ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)，例如在香港從事證券交易業(yè)務(wù)就需要申請(qǐng)香港金融1號(hào)牌照，取得1號(hào)牌照后，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠
基金的買賣和經(jīng)濟(jì)人服務(wù)，同時(shí)還可進(jìn)行單位
信托基金配售及包銷證券提供買賣服務(wù)。那么要申請(qǐng)1號(hào)牌照的話需要滿足哪些條件？
證券交易服務(wù)由于其特殊性，涉及的專業(yè)程度較高，因此想要申請(qǐng)這張牌照的難度也較高，不僅需要滿足公司資質(zhì)，還需要滿足專業(yè)人員的配置和需求，設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)管控架構(gòu)控制潛在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于1號(hào)牌的業(yè)務(wù)范圍中，有代客戶操作交易的行為，因此還必須滿足一定規(guī)模的資金實(shí)力，以防范發(fā)生危及客戶資金安全的行為。
香港1號(hào)牌照的要求
要申請(qǐng)香港1號(hào)牌照，就必須有一家合乎要求的
香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個(gè)方面：
1、必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊(cè)備案的境外公司。
2、設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和管理架構(gòu)，公司高級(jí)管理人員必須通過(guò)香港金管局證監(jiān)會(huì)的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。
申請(qǐng)1號(hào)牌照需要的資料
當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進(jìn)行金融1號(hào)牌的申請(qǐng)工作。而這項(xiàng)工作也分為兩個(gè)方面：
1、資料準(zhǔn)備
申請(qǐng)1號(hào)牌照的資料主要包括
香港公司注冊(cè)證書、商業(yè)登記證、
公司章程、公司董事及高級(jí)人員身份信息等；
公司高級(jí)管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險(xiǎn)控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購(gòu)資本數(shù)和流動(dòng)資金證明等。
2、資料遞交
當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會(huì)，進(jìn)行1號(hào)牌照審批。
經(jīng)過(guò)一段時(shí)間審批后，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出審核結(jié)果（通過(guò)或拒絕申請(qǐng)）的通知。而在成功取得香港金融1號(hào)牌照后，還需要每月提交財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)表。
香港1號(hào)牌照辦理流程
1、條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；
2、提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；
3、審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港1號(hào)牌照。
因?yàn)槊總�(gè)牌照的職能和申請(qǐng)難度都有差異，所以在申請(qǐng)的之前公司需要衡量是否需要。而且申請(qǐng)金融牌照也不簡(jiǎn)單，資料準(zhǔn)備過(guò)程中也需要仔細(xì)。
| 信托基金 | 財(cái)務(wù)管理 | 政策法規(guī) | 工商注冊(cè) | 企業(yè)管理 | 外貿(mào)知識(shí) | SiteMap | 說(shuō)明會(huì)
| 香港指南 | 網(wǎng)站地圖 | 免責(zé)聲明
