前海22項政策落實進行時 定位財富管理中心

如璞玉一般，前海的雕琢可謂慎重。

“前海國家戰(zhàn)略的實施，不僅是深圳的新機遇，更是深圳轄區(qū)資本市場難得的歷史性機遇。從某種意義上說前海就是深圳證券、期貨行業(yè)，特別是財富管理行業(yè)的藍海。”2012年9月24日，深圳證監(jiān)局局長焦津洪在“前海·財富管理的新機遇”論壇上表示。[廣州瑞豐注冊香港公司]

數(shù)據(jù)顯示，目前深圳轄區(qū)共有16家基金管理公司，管理的客戶資產(chǎn)規(guī)模已突破萬億，市場份額超過全國的1/3。17家證券公司的資產(chǎn)管理規(guī)模也達到了1292億元。截至2012年6月底，深圳股權(quán)投資基金累計則已超過2500家。

“現(xiàn)在前海的工作重心在于落實國務(wù)院批復的22項政策。前海財富管理中心目前還只是一個概念，需要各方人士多提建議。盡管如此，這是前海未來一個重要的發(fā)展方向。”9月24日，一位前海管理局內(nèi)部人士對本報記者稱。

將獲特殊政策支持

前海管理局副局長周子友在論壇上表示，前海的開發(fā)建設(shè)和制度創(chuàng)新，包括立法、制度設(shè)計、招商引資，始終是在配合香港國際金融中心的建設(shè)，配合香港人民幣離岸中心的建設(shè)。這是前海獨特的區(qū)位優(yōu)勢，也得到了中央政府高度支持。

“我個人認為，在我們國家的利率改革、匯率改革，包括人民幣國際化還沒有完全到位之前，這就是前海最大的機會，也是我們建設(shè)財富管理中心先行先試最大的前提。”深圳市金融辦主任肖亞非稱。

肖亞非透露，深圳將會對財富管理機構(gòu)提供進一步的政策支持。

對傳統(tǒng)的銀行、證券、保險等財富管理機構(gòu)，在鼓勵增資、并購、重組等方面，深圳會出一些修訂性的新政策使其做大做強；根據(jù)《證券法》《基金法》的修改，深圳對資產(chǎn)改革新情況會對創(chuàng)新型的財富管理業(yè)態(tài)及機構(gòu)提供一些支持政策和政策便利，特別是針對第三方理財機構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)基金、并購基金，甚至對沖基金。[深圳瑞豐注冊香港公司]

深圳還準備加強有限合伙制對人才的激勵約束作用，深圳金融辦會與深圳市場監(jiān)管局共同研究有限合伙法律框架對私募機構(gòu)管理人才的激勵作用。

“我?guī)状胃�我們前海管理局建議，我說前海如果通過立法，任何人也不能查賬戶，任何人也不能沒收你的資產(chǎn)的話以保護私人隱私權(quán)，這樣的話前海可能就成功一半。”肖亞非認為，財富管理領(lǐng)域?qū)ν顿Y者隱私權(quán)的保護也尤為重要，而前海于此頗有優(yōu)勢。

“目前我們已經(jīng)提出20多項具體的立法規(guī)劃，我們將根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展進程及實際工作需要，推進前海的法制立法，也為下一步整個財富管理中心，為前海的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展提供一個優(yōu)良的法制環(huán)境。”前海管理局副局長周子友稱。

香港大學教授宋敏則建議，一定要把監(jiān)管權(quán)適當下放給前海，中國的金融改革和開放很多方面是監(jiān)管可能過嚴，既然是先行先試，那么為什么不能在這個地方試一下？所以“一行三會”都應(yīng)該給前海一定的權(quán)利。

轉(zhuǎn)型現(xiàn)代財富管理機構(gòu)

作為財富管理中心的重要組成部分，基金公司、證券公司、期貨公司等對前海的雕琢各有構(gòu)思。

博時基金董事長楊鶤認為，結(jié)合前海的地理優(yōu)勢、政策優(yōu)勢，及其腹地的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，前海金融的發(fā)展定位宜為：以“離岸金融+科技或產(chǎn)業(yè)金融”為特色的國際財富管理中心。

對于加快前海國際財富管理中心建設(shè)，楊鶤建議：稅收優(yōu)惠政策有待進一步明晰；人民幣資本項目可自由兌換的試點細則有待出臺；前海金融業(yè)跨境監(jiān)管有待推進。

南方基金總經(jīng)理高良玉則期待，在前海設(shè)立“財富業(yè)直通車”服務(wù)機構(gòu)，從財富管理公司的角度出發(fā)，為深圳財富管理公司的機構(gòu)設(shè)立、經(jīng)營許可、項目扶持、政策咨詢、稅收等方面提供一站

式的服務(wù)，減少深圳財富管理公司的后顧之憂。

“在鼓勵境內(nèi)優(yōu)秀財富管理機構(gòu)入駐深圳的同時，可適當降低境外機構(gòu)的入駐標準，以提高深圳財富管理的國際化水平。”金瑞期貨總經(jīng)理盧贛平表示。[青島瑞豐注冊香港公司]

盧還建議，未來深圳應(yīng)根據(jù)自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點，積極發(fā)展創(chuàng)新型的期貨交易所，可探索成立現(xiàn)貨指數(shù)期貨交易所，擴大期貨服務(wù)實體經(jīng)濟的范圍；探索建立遠期交易平臺，提高遠期服務(wù)財富管理的水平。