香港大輝證券一名交收主任挪用客戶資產(chǎn)，導(dǎo)致客戶發(fā)生重大損失。香港證監(jiān)會(huì)今日下午公布的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失，職員處理客戶資產(chǎn)幾乎不受監(jiān)督，證監(jiān)會(huì)對(duì)該券商及負(fù)責(zé)人郭輝作出譴責(zé)并罰款共50萬(wàn)港元。
香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大輝證券一名未領(lǐng)有證監(jiān)會(huì)牌照的交收主任譚萬(wàn)全曾經(jīng)挪用客戶的資產(chǎn)。目前該名交收主任已被證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷牌照，為期18個(gè)月。目前，有關(guān)的交收主任仍然下落不明，大輝證券已將案件交由警方處理。
證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)大輝證券出現(xiàn)了多項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)控缺失，包括：管理層沒有對(duì)日常營(yíng)運(yùn)作出充分的監(jiān)督－－挪用客戶資產(chǎn)的交收主任大致上不受監(jiān)督，而管理層亦沒有審閱多份關(guān)乎大輝證券日常業(yè)務(wù)運(yùn)作的重要報(bào)告；大輝證券沒有設(shè)立合規(guī)職能并就公司的日常營(yíng)運(yùn)政策及程序編制綜合手冊(cè)等。
此外，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，大輝證券對(duì)客戶的數(shù)據(jù)保障措施不足，沒有妥善監(jiān)控其電腦經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)（POP系統(tǒng)）的使用情況，該P(yáng)OP系統(tǒng)的交易數(shù)據(jù)容易被人篡改，而且使用者可以關(guān)閉系統(tǒng)的審查記錄功能，以致能夠在不留下任何紀(jì)錄的情況下以人手方式修改數(shù)據(jù)。
對(duì)于大輝證券的負(fù)責(zé)人員郭輝，港證監(jiān)會(huì)指出，他沒有負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的合規(guī)職能�！八胸�(zé)任確保公司設(shè)立及適當(dāng)?shù)貙?shí)施有效的合規(guī)程序，但沒有履行這職責(zé)。因此，郭應(yīng)該為大輝證券的內(nèi)部監(jiān)控缺失負(fù)責(zé)�！�
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