據(jù)香港東網(wǎng)報道，證監(jiān)會行政總裁歐達(dá)禮早前透露，證監(jiān)會正探討直接監(jiān)察客戶個人交易的可行性，言論惹來證券界關(guān)注，在滬港通推出后，市場交易活動愈趨復(fù)雜，是否要效法內(nèi)地采用投資者“一戶一碼”制度。不過，立法會議員張華峰表示，現(xiàn)時證監(jiān)會透過券商索取客戶交易紀(jì)錄，券商很合作，在很短時間內(nèi)回復(fù)，不明白證監(jiān)會有關(guān)構(gòu)思的作用。
歐達(dá)禮表示，鑒于市場愈來愈大及復(fù)雜，[盧森堡公司注冊]證監(jiān)會正探討改變現(xiàn)時進(jìn)行市場監(jiān)察的做法，尤其是研究可否直接在客戶層面而非券商層面，識別相關(guān)買賣盤，以便更有效偵查潛在市場不當(dāng)行為。他強(qiáng)調(diào)，這是長遠(yuǎn)項目，但相信會有助了解市場交易模式，以及減少就查詢客戶交易紀(jì)錄打擾券商的次數(shù)。
不過，有關(guān)說法在證券界引起回響，現(xiàn)時在主要市場中，透過客戶層面進(jìn)行監(jiān)察，主要是內(nèi)地市場。內(nèi)地采用“一戶一碼”制度，即一個客戶只能有一個投資者編碼，無論在多少家證券行開戶，只要開戶資料是同一個身份證或執(zhí)照等，客戶在交易所只能擁有一個交易編碼，并且不得借用。通過這個制度，內(nèi)地交易所及中證監(jiān)對每名投資者的所有交易紀(jì)錄均一清二楚。港交所(00388)行政總裁李小加曾指這是“最透明”。
張華峰表示，如果證監(jiān)會要實行有關(guān)構(gòu)思，“(證監(jiān)會)的電腦系統(tǒng)一定要好得，因為香港有過百萬名股民，要直接監(jiān)察客戶交易紀(jì)錄不是那么容易。而且香港是國際金融中心，[盧森堡注冊公司]需考慮投資者隱私的問題。”不過，他承認(rèn)，近期三、四線股份大上大落，證監(jiān)會必須要徹底進(jìn)行調(diào)查。
有熟悉監(jiān)管市場運作人士表示，有關(guān)構(gòu)思或會惹來機(jī)構(gòu)投資者反對，因為不想讓其他人知悉其交易詳情，對散戶影響反而較少。除非有關(guān)構(gòu)思是由國際證監(jiān)會組織(IOSCO)推動，否則單是香港證監(jiān)會推動不容易。
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