香港金融服務(wù)公司的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人RO任職要求

投資者若想獲取香港證監(jiān)會(huì)牌照，需要向香港證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照的公司必須是香港成立的有限公司或者在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。簡(jiǎn)言之，就是先在香港注冊(cè)公司。

香港金融服務(wù)公司的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱為“RO”，其主要職責(zé)就是對(duì)香港公司金融服務(wù)公司開展業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)專業(yè)性進(jìn)行把控。不是什么人都有資格任職RO的，如果RO在其職業(yè)生涯中發(fā)生過職業(yè)操守相關(guān)問題，那么該個(gè)人就不能再次申請(qǐng)取得金融服務(wù)牌照。下面我們主要來聊聊RO的資格條件

RO和執(zhí)行董事
就申請(qǐng)的每類受規(guī)管活動(dòng)而言，持牌公司需要委任至少兩名RO負(fù)責(zé)每類活動(dòng)。若能滿足香港證監(jiān)會(huì)的勝任能力要求，同一名RO可以成為多項(xiàng)受規(guī)管活動(dòng)的RO。例如，若公司申請(qǐng)1，4和9號(hào)牌，就這三類業(yè)務(wù)最少需要委任兩名RO即可，但需確保這兩名RO滿足勝任能力要求且不會(huì)因?yàn)槎嘀厝温毝斐山巧珱_突。
證監(jiān)會(huì)要求在公司的所有RO中，至少要有一名是公司董事會(huì)成員中的董事。僅僅冠以“董事”或“執(zhí)行董事”的頭銜但并非董事會(huì)成員的情況是不足以滿足證監(jiān)會(huì)要求的。
《證券及期貨條例》中定義的“執(zhí)行董事”是董事會(huì)成員且參與和監(jiān)管受規(guī)管活動(dòng)的。執(zhí)行董事不需要被任命為公司的首席執(zhí)行官（CEO）。
另一方面，若董事希望進(jìn)行公司的任何受規(guī)管活動(dòng)，他/她必須要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為RO。董事在任何時(shí)候都不能是持牌代表（但不包括RO）。
對(duì)于公司申請(qǐng)的每一類受規(guī)管活動(dòng)而言，至少需要有一名大牌RO可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。這意味著，若持牌公司有集團(tuán)公司構(gòu)架，只需有一名常駐香港的全職“大牌”RO（完全具備勝任能力且沒有附加條件），另一名RO在主要為同一集團(tuán)內(nèi)的其他公司工作的情況下，可以不常駐香港（但需要在一年內(nèi)來香港從事多于一個(gè)月的受規(guī)管活動(dòng)）。

當(dāng)選RO人選要求
擬定的RO必須符合證監(jiān)會(huì)的適當(dāng)人選要求：
1、無破產(chǎn)記錄；
2、學(xué)歷或其他資歷或經(jīng)驗(yàn)，在這方面的考量會(huì)參考其擬在公司擔(dān)任的職位及工作范圍；
3、是否有能力稱職、誠實(shí)而公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；及
4、信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

RO人選核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)
作為適當(dāng)人選要求的一部分，擬定的RO需要符合以下的能力準(zhǔn)則：
1、學(xué)歷/行業(yè)資格（會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位，或其他學(xué)位（但須在以上學(xué)科的至少兩個(gè)課程取得合格成績(jī)）；有CFA/CPA/CA專業(yè)資格的；或者通過HKSI的行業(yè)資格考試）
2、相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)（過去6年中至少有3年的直接行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或（主要針對(duì)9號(hào)牌RO的申請(qǐng)）“小牌”RO經(jīng)驗(yàn)的）
3、管理經(jīng)驗(yàn)（至少2年管理經(jīng)驗(yàn)且至少有一名下屬）
4、本地監(jiān)管架構(gòu)考試（通過相關(guān)的證券及期貨從業(yè)員資格考試）。