新三板被查企業(yè)增至12家大業(yè)信托陷中科招商危機(jī)

提示：大業(yè)信托的新三板1號(hào)和新三板2號(hào)兩款產(chǎn)品都曾認(rèn)購中科招商定增股份，合計(jì)認(rèn)購金額高達(dá)13億元。

“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”自4月24日啟動(dòng)以來，因?yàn)樾畔⑴哆`法違規(guī)、操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易等原因，新三板被證監(jiān)會(huì)調(diào)查公司累計(jì)已達(dá)12家。在被調(diào)查名單中，不乏中科招商等新三板大牛股，而一些信托公司的新三板產(chǎn)品因?yàn)閰⑴c定增，也有可能踩中“地雷”。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，[寧波瑞豐注冊香港公司]在中科招商今年的3輪定增中，由大業(yè)信托發(fā)行的新三板1號(hào)和新三板2號(hào)兩款信托計(jì)劃都曾參與其中，合計(jì)認(rèn)購金額高達(dá)13億元，成為中科招商定增最大認(rèn)購方。5月21日，中科招商下跌43.26%，收于19.78元/股。

相對于主板市場，作為新興的一個(gè)市場，新三板的投資機(jī)遇無疑非常豐富，但是制度尚待健全、企業(yè)質(zhì)量參差、以及股票流動(dòng)性問題帶來的風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。對于新三板市場，信托公司擁抱他的熱情正在逐步釋放，對投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判也將更加考驗(yàn)信托以及投資顧問的實(shí)力。

12家新三板企業(yè)被查中科招商最受關(guān)注

5月19日晚間，新三板做市指數(shù)權(quán)重股紅豆杉及做市企業(yè)東方科技發(fā)布公告，宣布收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書，至此新三板被證監(jiān)會(huì)調(diào)查公司已達(dá)12家。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前被查的12家公司中，有10家已經(jīng)公告收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，宏泰礦業(yè)及華恒生物尚未公告，但已經(jīng)在證監(jiān)會(huì)通報(bào)中露面。12家公司中，有4家已經(jīng)因“違法違規(guī)”被立案，3家涉及“被操縱股價(jià)”，3家涉及“異常交易”，1家涉及“被利用內(nèi)幕信息”交易，1家涉及“被違規(guī)交易”。

對于紅豆杉被調(diào)查的原因，市場人士表示，可能與3月份的“烏龍指”有關(guān)。3月20日，股價(jià)一直在10元以內(nèi)的紅豆杉突然以68.4元的價(jià)格成交了1000股，股價(jià)瞬間上漲877.14%，由于紅豆杉為三板做市成份股，剛剛上市的三板做市指數(shù)出現(xiàn)了漲幅高達(dá)18%的異動(dòng)。

值得注意的是，首家因“異常交易”被查的是創(chuàng)業(yè)板炙手可熱的大牛股中科招商。良好的業(yè)績和足夠充裕的流通盤，使其被視為未來新三板市場最重要的藍(lán)籌股之一，此番被查牽動(dòng)著市場的神經(jīng)。

5月14日晚間，中科招商發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)查通知書》的公告，引起市場極大關(guān)注，證監(jiān)會(huì)通知書內(nèi)容為：“因你公司股票異常交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)決定對你公司進(jìn)行調(diào)查，請予以配合�！�

定增曾遭機(jī)構(gòu)瘋搶 大業(yè)信托認(rèn)購金額最多

“買中科招商就是買了一個(gè)新三板指數(shù)，因?yàn)橹锌普猩掏顿Y的很多企業(yè)本身就在掛牌新三板，可以充分享受新三板長期牛市帶來的收益；此外，中科招商本身流通盤足夠大，市值和交易量之大會(huì)使其成為新三板指數(shù)最重要的權(quán)重股，成為未來機(jī)構(gòu)入場配置的良好標(biāo)的。”北京某參與中科招商定增的私募基金內(nèi)部員工表示。

事實(shí)上，中科招商并沒有浪費(fèi)自身的良好稟賦及市場的投資熱情，掛牌后的一系列定增計(jì)劃手筆之大令市場瞠目。不僅是私募基金，在中科招商3輪融資中曾引來眾多機(jī)構(gòu)參與，其中合計(jì)認(rèn)購股份數(shù)量最多的是大業(yè)信托發(fā)行的新三板1號(hào)和新三板2號(hào)兩款信托產(chǎn)品。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，大業(yè)信托以新三板信托計(jì)劃兩次認(rèn)購中科招商定增股份，合計(jì)認(rèn)購約13億元，成為中科招商最大認(rèn)購方。大業(yè)信托的新三板1號(hào)曾在中科招商第二輪定增中認(rèn)購股份2446萬股，認(rèn)購額44028萬元；大業(yè)信托新三板2號(hào)投資集合資金信托計(jì)劃在中科招商第三次定增中認(rèn)購4777萬股，認(rèn)購金額為85986萬元。

大業(yè)信托新三板1號(hào)和新三板2號(hào)兩款產(chǎn)品認(rèn)購中科招商定增股份合計(jì)7223萬股，認(rèn)購價(jià)均為18元/股。5月21日，中科招商下跌43.26%，收于19.78元/股，兩款信托計(jì)劃的浮贏已經(jīng)非常有限。

某分析人士認(rèn)為，[大連瑞豐注冊香港公司]相對于主板市場，作為新興的一個(gè)市場，新三板的投資機(jī)遇無疑非常豐富，但是制度尚待健全、企業(yè)質(zhì)量參差、以及股票流動(dòng)性問題帶來的風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。對于新三板市場，信托公司擁抱他的熱情正在逐步釋放，對投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判也將更加考驗(yàn)信托以及投資顧問的實(shí)力。